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《私募基金备案材料清单》亮点解读:实施清单式管理,审核工作更加透明、便利、高效

2020-3-24 13:53

来源: 中保法 作者: 李政明 陈劲松

《中华人民共和国证券投资基金法》第九十四条规定:“非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。”《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定:“各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;(四)基金业协会规定的其他信息。”

自2014年基金业协会开展私募基金管理人登记、私募基金备案管理工作以来,基于审核实践的需求,基金业协会陆续发布了有关私募基金备案的一系列问题解答、通知即其他自律规则,特别是于2018年1月12日和2019年12月13日先后发布的《私募投资基金备案须知》(“《备案须知》”)。

在前述文件的基础之上,基金业协会结合六年来办理私募投资基金备案的工作实践,发布了本《通知》。《通知》将基金备案所需资料实施清单式管理,一方面便利申请机构了解协会的审核要求,按照清单逐项准备资料;另一方面便利审核人员对照清单核实申请机构提交的资料是否齐全,减少不同审核人员在资料审核方面的差异化。《通知》发布之后,基金备案申请和审核将主要对照清单实施,能够进一步增强审核工作的透明度,便利基金备案申请。

此外,本次《备案材料清单》统一口径、较系统详细地梳理了已备案私募基金申请各类重大变更事项以及清算备案应提交的申请材料,为今后基金管理人相关事项提供了极大的便利。
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