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《私募基金备案材料清单》亮点解读:材料清单内容细致,为申请机构提供了较为详细的指引

2020-3-24 13:55

来源: 中保法 作者: 李政明 陈劲松

私募基金备案材料清单包括三套材料清单,即证券类投资基金备案清单、非证券类投资基金备案清单和基金重大变更和清算清单。根据基金类型不同将基金初始备案细分为证券类清单和非证券类清单,并对备案完成后的基金重大事项变更和清算提供了更为系统、明确的要求。

清单载明了所需提交的申请材料。就每一项申请材料,清单均列明了其特殊适用情形说明、是否有模板、内容要求、原件/复印件、上传文件格式、签章要求,为申请机构提供了较为详细的指引。

根据《通知》,拟申请证券类和非证券类私募基金,均应当提供备案承诺函、计划说明书/招募说明书/推介材料、销售协议、私募基金合同/合伙协议/公司章程、托管协议、电子合同服务协议、风险揭示书、私募投资基金投资者风险问卷调查、基金的工商公示信息、委托管理协议、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件、管理人员工证明文件、外包服务协议、跨境投资许可证明文件、普通合伙人与管理人存在关联关系的证明文件等资料。

根据《通知》,证券类和非证券类私募基金备案申请所需材料也有差异。仅适用非证券类私募基金备案的申请材料包括:产品架构图、政府类引导基金批文、以及其他相关文件【包括特殊适用情形下的PPP项目入库证明、上市公司并购重组(含纾困)基金、抗疫基金、扶贫基金等符合特殊政策基金的业务支持文件,类REITS基金证明、管理人在管基金展业情况说明】。仅适用证券类私募基金备案的申请材料包括:信托计划事前报备表或中国信托登记有限责任公司信托登记系统初始登记完成通知书、投资顾问协议。
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