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某省召开NFT领域风险提醒会,意味着...

2022-6-13 12:34

来源: 肖飒lawyer 作者: 肖飒

二级市场是风险重灾区


从目前的通知上,可以了解到,省清理整顿各类交易场所工作小组还是关注“投机炒作”“虚构欺诈”“潜在金融化”“非法集资”“非法金融活动”等问题。这说明,如上问题已经引起管理机关的注意并预备先行提醒,不排除后续直接干预。

鉴于“清理整顿各类交易场所工作小组”的主要职责是依据既有法律和38号文、37号文对持牌和非持牌的各类交易场所进行清理整顿,可以判断,本次的关注重点还是二级市场,也就是放任NFT小散买家炒作价格及庄家做局烘托炒作气氛形成炒作文化。

读者可能比较关心,持牌机构也不能做NFT挂牌交易吗?这里分解为两个问题:1.持牌,持什么牌,什么法律位阶的牌;2.NFT的定义和背负的著作财产权多寡。

从参会单位名称看,省级交易中心、市级交易中心均在参会之列。也就是说,在交易场所的序列里已经是金字塔尖,拥有最高的地方交易所牌照。飒姐查了其经营范围,基本定位是信息中介平台。那么,如果NFT交易异化为金融交易,这些牌照能够帮企业渡过法律难关吗?结论很可能是:不能。非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从从事资金支付结算业务的,或其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为,一张地方交易所的牌照确实是不足以支撑的,非法经营罪“出罪”的起码要求是“国家规定”即国家一级的金融牌照。

这是因为,非法经营罪“出罪”的起码要求是不违反“国家规定”,那么当前述业务按照国家规定需要国家一级的金融牌照,则地方金融监管部门若在未获得国务院金融监督管理部门授权的情况下颁发的经营许可证无法阻挡非法经营罪的刑事风险。对于地方各类交易场所的监管,从中国人民银行会同有关方面研究起草的《地方金融监督管理条例(草案征求意见稿)》(2021年12月31日公布)第33条也可以看出,“地方各类交易场所由省级人民政府批准设立,并由省级人民政府或其授权的部门负责日常监管。地方各类交易场所不得开展连续集中竞价交易、非法证券期货活动以及法律、行政法规、国务院决定禁止开展的活动。”

我国2021年5月1日已正式实施《防范和处置非法集资条例》,明确指出:“国家禁止任何形式的非法集资,对非法集资坚持防范为主、打早打小、综合治理、稳妥处置的原则。”,企业、个体户的名称和经营范围里,不允许再出现“交易所”“交易中心”“理财”等字样和内容(之前已经存在的交易中心等正在逐步核实情况,有些要清理整顿)。也就是说,一旦实际经营的是涉嫌非法经营、非法集资行为,单纯凭借一张牌照是很难抵御刑法风险,企业和直接负责人员还是有身陷囹圄的风险。

关于NFT的内涵和外延,我们的文章写了很多,不赘述。就提醒一个点,NFT自身只是个号码牌,不是著作权本身,也不是著作财产权本身,很多平台售卖的NFT仅有1-2年的IP授权期限。(此处,提醒某些法院接到NFT纠纷时,不要轻易给NFT财产权属性,否则短期IP授权无法维系所有权的价值,可能激化矛盾,恳请三思后行而不是争亮点)

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