其一，美国纳斯达克——基于
区块链的私人证券交易LINQ。美国纳斯达克交易所早在2015年底进行试水发挥交易所的一线监管功能。基于区块链对非上市公司在IPO前股票所有权进行监测和记录、存储。通过使用分布式账簿将企业股票发行、增资配股、分红等信息转化为数字化的形式记录上链，目的是提供证券发行和转让的全部历史记录，并提高可审计性。LINQ是一个开源的区块链分布式数据库，可以为其他公司提供可供接入的接口，保证股票发行过程中权属清晰、公开透明、数据可查。LINQ还为公司发行股票提供登记和公示，在pre—IPO阶段的发行和转让信息上链，全网节点确认并更新，并通过设计好的合约发布权属证书，提高证券市场的透明度。
纳斯达克的LINQ系统一经发布，在市场上引起了巨大反响。2015年12月，一家私人区块链开发公司通过纳斯达克的LINQ平台向特定群体发行股票。美国一些众筹平台也在探索运用区块链追踪私人证券的所有权变动情况[16]。经实践表明，将
区块链技术和证券活动相结合，对于降低证券发行、承销、尽职调查成本，以及与公司行为有关的其他成本的需求高度契合。同时也便于证券交易所跟踪证券所有权变动情况，及时发现并对操纵市场、虚假买卖、内幕交易等违法违规行为进行规制。与之类似的，还有
电商平台Overstock.com通过其开展
金融科技业务的子公司T0，运用区块链技术平台发放加密债券。
澳大利亚证券交易所(ASX)也在积极探索区块链在证券交易监管中的应用。2016年1月，ASX与一家区块链初创公司合作发布了一个
区块链项目，以改进现金股票的清算和结算流程，并简化和加快证券交易后的流程。澳大利亚证券交易所还与SWIFT在项目需求定义阶段进行磋商，使区块链平台功能、技术要求和商业进程对标符合ISO20020的标准。该项目是开源的分布式账本，同样提供清算、结算和资产循环的服务，接近实时的结算能力可以降低交易对手方的风险，同样也可以通过数据标准化和自动化降低公司的运营风险，减少合规和审计费用[17]。
其二，德勤与合规区块链——区块链软件一站式定制平台Rubix。在数字经济与区块链崭露头角的时候，德勤就已经看到了先机，优先集中力量布局区块链，将区块链技术发展成为商业和政府部门的监管合规问题的解决方案。在2014年德勤开发的一站式区块链平台中，德勤给企业提供了定制化的、可扩展、兼容性高的合规区块链服务，不同的企业可以根据行业环境、商业模式、合规要求、风险程度、行为机构和组织架构等内生和外生变量，搭建符合自身需求的区块链配置的综合性解决方案。Rubix基于全栈式区块链环境中进行的灵活开发和应用，以开源社区的方式，通过交互式的操作和多场景的应用，带动区块链原型的进化[18]。其本身具有良好的弹性，初期搭建和后期迭代升级成本小，并且可以适应多维度、多场景的应用。这些特点对于监管科技而言，无疑是开创性的。
同时，德勤推出的一站式区块链平台Rubix，与监管科技中的监管沙箱具有相似的理念。二者都具有强大的兼容性、可扩展性和交互互动等功能，都具有良好的弹性以适用于不同的场景，都可以为合规对象提供进行试验的时空环境和外部条件。
另外，早些时期德勤还运用区块链帮助银行达成合规要求。德勤通过区块链技术帮助北爱尔兰银行将业务系统数据整合上链，打造出一个区块链的分布式报表系统，在系统中数据公开透明、不可篡改，并且可以随时调用，与银行内其他部门、甚至其他银行跨链建立相关关系，实现报表和数据在节点之间的传输。德勤的合规区块链报表系统让北爱尔兰银行提前达到了《欧盟金融市场法规》的要求，高效实现监管的合规要求。德勤还为R3区块链
联盟中的会员提供智能数字身份验证的区块链概念原形，让银行能够自动化实现KYC、客户身份验证、管理，有利于进行用户画像和信贷风险识别，为银行资本充足率和风险管理提供技术支持。基于区块链，德勤正在成为数字化服务提供商和合规科技服务提供商，为全球监管科技发展做出开创性的贡献。
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